CFTC завершила расследование против трейдера свопов за ложные заявления

CFTC сообщила, что суд Южного округа Нью-Йорка вынес согласительный приказ против Джона Патрика Гормана III, управляющего директора глобального инвестиционного банка и трейдера свопов в долларах США. В документе указано, что Горман предоставил ложные или вводящие в заблуждение сведения в ходе расследования, зная или разумно предполагая их ложность. В результате ему назначен штраф в размере 90 000 долларов США.

Расследование началось после того, как сотрудники CFTC направили Горману запрос на сохранение документов, связанных с торговой деятельностью. В ответ он удалил сообщения, включая переписку в WhatsApp, что было обнаружено при имейже его личного телефона. Также Горман предоставил ложное письмо, в котором утверждал, что не уничтожал и не изменял документы, и дал ложные показания в суде в ноябре 2019 года.

Доказательства показывают, что Горман знал или должен был знать о ложных заявлениях, что делало его действия нарушением законодательства. В результате, он был навсегда запрещен нарушать положения Закона о товарных биржах и его положения были закреплены в окончательном порядке.

Это решение подчеркивает строгую позицию регулятора в отношении попыток препятствовать расследованиям и ложных заявлений, что важно для поддержания честности и прозрачности в финансовой сфере.